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法律專(zhuān)家:尚能履職 馬斯克不會(huì)被證監(jiān)會(huì)停職處罰
來(lái)源:網(wǎng)易汽車(chē)   作者:海岱青州   編輯:陳艷如  2018-09-07 10:21:12 字號(hào)   打印  收藏

據(jù)汽車(chē)新聞網(wǎng)站Autonews報(bào)道,雖然馬斯克發(fā)表了特斯拉私有化方面的誤導(dǎo)性言論,并引發(fā)投資者重大損失,但是法律專(zhuān)家認(rèn)為,馬斯克的行為尚不足以觸發(fā)美國(guó)證監(jiān)會(huì)的停職處罰,馬斯克也不用對(duì)停職處罰過(guò)度擔(dān)心。

對(duì)特斯拉下賭注,很大程度上是對(duì)其CEO埃隆·馬斯克(Elon Musk)下賭注。而美國(guó)證監(jiān)會(huì)曾宣布要調(diào)查馬斯克,這甚至?xí)?dǎo)致馬斯克被迫離開(kāi)特斯拉,這也是為什么投資者們憂心忡忡的原因。

不過(guò),法律專(zhuān)家們表示,雖然馬斯克的命運(yùn)或很有可能掌握在美國(guó)證監(jiān)會(huì)的手中,但是證監(jiān)會(huì)不太可能“廢黜”馬斯克,因?yàn)檫@樣將使股東利益遭受損失。由于特斯拉的命運(yùn)與馬斯克息息相關(guān),因此,任何針對(duì)馬斯克的行動(dòng),都將極大影響特斯拉的股價(jià)。當(dāng)馬斯克宣布特斯拉私有化的時(shí)候,股東們已經(jīng)遭受了巨大的損失,而如果現(xiàn)在繼續(xù)針對(duì)馬斯克,這或許會(huì)為特斯拉投資者們帶來(lái)更多的傷痛。

暫時(shí)或者永久褫奪上市公司的高管們的職權(quán)是美國(guó)證監(jiān)會(huì)最強(qiáng)大的執(zhí)法手段之一。如果證監(jiān)會(huì)認(rèn)定47歲的馬斯克8月7日關(guān)于“獲得特斯拉私有化的資金”的推文是故意誤導(dǎo)投資者的話,那么證監(jiān)會(huì)便可以執(zhí)行上述“停職”命令。毫無(wú)疑問(wèn),馬斯克本人以及特斯拉都將極力反對(duì)這種結(jié)果。

雖然美國(guó)證監(jiān)會(huì)并沒(méi)有證實(shí)正因此調(diào)查馬斯克或者特斯拉,但彭博社以及多家媒體均報(bào)道稱(chēng),證監(jiān)會(huì)正在調(diào)查馬斯克的推文以及更早前他關(guān)于特斯拉產(chǎn)能以及銷(xiāo)售目標(biāo)方面的表態(tài)。自8月7日馬斯克發(fā)布私有化特斯拉的推文之后,特斯拉的市值已經(jīng)蒸發(fā)了130億美元。

對(duì)于上述報(bào)道,美國(guó)證監(jiān)會(huì)以及馬斯克均拒絕做出評(píng)論。美國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查或可能持續(xù)數(shù)月、乃至數(shù)年之久,當(dāng)然最終美國(guó)證監(jiān)會(huì)也可能不采取任何措施。不管怎樣,外界依舊在暢談證監(jiān)會(huì)將如何嚴(yán)厲地處罰馬斯克,以及這對(duì)特斯拉意味著什么。而以下是部分核心問(wèn)題的答案:

問(wèn):美國(guó)證監(jiān)會(huì)最嚴(yán)厲的處罰方式將是什么?

答:作為民事監(jiān)管當(dāng)局,美國(guó)證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法權(quán)力絕大部分被限定在起訴公民以及公司,并處以罰款。當(dāng)然,個(gè)人希望繳納最低金額的罰款,但是往往大家最反對(duì)股票停牌。任何停牌都將會(huì)對(duì)高管們帶來(lái)不小的財(cái)務(wù)影響,甚至有可能會(huì)限制他們的收入。

問(wèn):美國(guó)證監(jiān)會(huì)何時(shí)可以要求停牌?

答:停牌通常是針對(duì)被控欺詐行為的人或者一再違反法律的人實(shí)施的。

問(wèn):特斯拉的股東們應(yīng)該擔(dān)心嗎?

答:要想行使“停職”命令,美國(guó)證監(jiān)會(huì)必須要證明高管“不適合”繼續(xù)履職。法律專(zhuān)家表示,雖然馬斯克發(fā)出了那些值得商榷的推文,做法有問(wèn)題,但是根據(jù)《證券法》,馬斯克的行為并沒(méi)有達(dá)到“不適合”履職的程度。此外,并沒(méi)有跡象顯示馬斯克利用內(nèi)幕信息為自己謀利或者依靠其職務(wù)非法得利。而對(duì)于證監(jiān)會(huì)以及律師而言,他們將行使哪種處罰措施,則將是擺在臺(tái)面上的大問(wèn)題。

哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院公司企業(yè)管理中心主任約翰·科菲(John Coffee)表示,雖然馬斯克在特斯拉私有化方面發(fā)出了誤導(dǎo)性的言論,但是這還不足以引發(fā)證監(jiān)會(huì)的停職決定??品票硎荆骸巴ǔ6裕挥性谶M(jìn)行內(nèi)幕交易的適合,美國(guó)證監(jiān)會(huì)才是行使停職命令。要想讓馬斯克停職,我認(rèn)為這應(yīng)該是股東們應(yīng)該進(jìn)行的處罰決定。美國(guó)證監(jiān)會(huì)可不想淌這個(gè)混水?!?

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