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證券法修訂草案獲通過 明確全面推行注冊制
來源:證券時報   編輯:韓景旭  2019-12-30 10:24:19 字號   打印  收藏

  2019年12月28日,第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》。新證券法將于2020年3月1日起施行。證監(jiān)會表示,將認真學習、貫徹新證券法,全面理解和掌握新證券法規(guī)定的有關(guān)制度和措施,加快制定、修改完善配套規(guī)章制度,完善證券市場基礎(chǔ)制度,嚴格執(zhí)行好法律修改后的各項規(guī)定,不斷提高監(jiān)管執(zhí)法工作水平,充分發(fā)揮新證券法在推進市場改革、維護市場秩序、強化市場功能、保障投資者合法權(quán)益等方面的積極作用。

  本次證券法修訂,系統(tǒng)總結(jié)了多年來我國證券市場改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風險防控的實踐經(jīng)驗,在深入分析證券市場運行規(guī)律和發(fā)展階段性特點的基礎(chǔ)上,作出了一系列新的制度改革完善:

  一是全面推行證券發(fā)行注冊制度。在總結(jié)上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的經(jīng)驗基礎(chǔ)上,新證券法貫徹落實十八屆三中全會關(guān)于注冊制改革的有關(guān)要求和十九屆四中全會完善資本市場基礎(chǔ)制度要求,按照全面推行注冊制的基本定位,對證券發(fā)行制度進行了系統(tǒng)的修改完善,充分體現(xiàn)了注冊制改革的決心與方向。同時,考慮到注冊制改革是一個漸進的過程,新證券法也授權(quán)國務(wù)院對證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟進行規(guī)定,為有關(guān)板塊和證券品種分步實施注冊制留出了必要的法律空間。

  二是顯著提高證券違法違規(guī)成本。新證券法大幅提高對證券違法行為的處罰力度。如對于欺詐發(fā)行行為,從原來最高可處募集資金百分之五的罰款,提高至募集資金的一倍;對于上市公司信息披露違法行為,從原來最高可處以六十萬元罰款,提高至一千萬元;對于發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為,或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致虛假陳述的,規(guī)定最高可處以一千萬元罰款等。同時,新證券法對證券違法民事賠償責任也進行了完善。如規(guī)定了發(fā)行人等不履行公開承諾的民事賠償責任,明確了發(fā)行人的控股股東、實際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責任等。

  三是完善投資者保護制度。新證券法設(shè)專章規(guī)定投資者保護制度,作出了許多頗有亮點的安排。包括區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者,有針對性地作出投資者權(quán)益保護安排;建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度;規(guī)定債券持有人會議和債券受托管理人制度;建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調(diào)解制度;完善上市公司現(xiàn)金分紅制度。尤其值得關(guān)注的是,為適應(yīng)證券發(fā)行注冊制改革的需要,新證券法探索了適應(yīng)我國國情的證券民事訴訟制度,規(guī)定投資者保護機構(gòu)可以作為訴訟代表人,按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則,依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。

  四是進一步強化信息披露要求。新證券法設(shè)專章規(guī)定信息披露制度,系統(tǒng)完善了信息披露制度。包括擴大信息披露義務(wù)人的范圍;完善信息披露的內(nèi)容;強調(diào)應(yīng)當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息;規(guī)范信息披露義務(wù)人的自愿披露行為;明確上市公司收購人應(yīng)當披露增持股份的資金來源;確立發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員公開承諾的信息披露制度等。

  五是完善證券交易制度。優(yōu)化有關(guān)上市條件和退市情形的規(guī)定;完善有關(guān)內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息的法律禁止性規(guī)定;強化證券交易實名制要求,任何單位和個人不得違反規(guī)定,出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易;完善上市公司股東減持制度;規(guī)定證券交易停復(fù)牌制度和程序化交易制度;完善證券交易所防控市場風險、維護交易秩序的手段措施等。

  六是落實“放管服”要求取消相關(guān)行政許可。包括取消證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準;調(diào)整會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式,將資格審批改為備案;將協(xié)議收購下的要約收購義務(wù)豁免由經(jīng)證監(jiān)會免除,調(diào)整為按照證監(jiān)會的規(guī)定免除發(fā)出要約等。

  七是壓實中介機構(gòu)市場“看門人”法律職責。規(guī)定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易;明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時對受害投資者所應(yīng)承擔的過錯推定、連帶賠償責任;提高證券服務(wù)機構(gòu)未履行勤勉盡責義務(wù)的違法處罰幅度,由原來最高可處以業(yè)務(wù)收入五倍的罰款,提高到十倍,情節(jié)嚴重的,并處暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)等。

  八是建立健全多層次資本市場體系。將證券交易場所劃分為證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場等三個層次;規(guī)定證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所可以依法設(shè)立不同的市場層次;明確非公開發(fā)行的證券,可以在上述證券交易場所轉(zhuǎn)讓;授權(quán)國務(wù)院制定有關(guān)全國性證券交易場所、區(qū)域性股權(quán)市場的管理辦法等。

  九是強化監(jiān)管執(zhí)法和風險防控。明確了證監(jiān)會依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風險的職責;延長了證監(jiān)會在執(zhí)法中對違法資金、證券的凍結(jié)、查封期限;規(guī)定了證監(jiān)會為防范市場風險、維護市場秩序采取監(jiān)管措施的制度;增加了行政和解制度,證券市場誠信檔案制度;完善了證券市場禁入制度,規(guī)定被市場禁入的主體,在一定期限內(nèi)不得從事證券交易等。

  十是擴大證券法的適用范圍。將存托憑證明確規(guī)定為法定證券;將資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品寫入證券法,授權(quán)國務(wù)院按照證券法的原則規(guī)定資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。同時,考慮到證券領(lǐng)域跨境監(jiān)管的現(xiàn)實需要,明確在我國境外的證券發(fā)行和交易活動,擾亂我國境內(nèi)市場秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的,依照證券法追究法律責任等。

  此外,此次證券法修訂還對上市公司收購制度、證券公司業(yè)務(wù)管理制度、證券登記結(jié)算制度、跨境監(jiān)管協(xié)作制度等作了完善。

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